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外国证券机构驻华代表机构名称变更核准

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外国证券机构驻华代表机构名称变更核准
外国证券类机构驻华代表机构名称变更核准。流程:报送材料 →接收申请材料→受理决定→审查决定→公告。
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期货投资咨询业务许可

期货投资咨询业务许可

期货投资咨询业务许可
1.接受投资人或者客户委托,提供证券、期货投资咨询服务; 2.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等; 3.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告,以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务; 4.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统,提供证券、期货投资咨询服务; 5.中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)认定的其他形式。 从事证券、期货投资咨询业务,必须依照规定,取得中国证监会的业务许可。未经中国证监会许可,任何机构和个人均不得从事各种形式的证券、期货投资咨询业务。 证券经营机构、期货经纪机构及其工作人员从事超出本机范围的证券、期货投资咨询业务,应当遵守中国证监会的规定。
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投资咨询、财务顾问机构从事证券服务业审批

投资咨询、财务顾问机构从事证券服务业审批

投资咨询、财务顾问机构从事证券服务业审批
投资咨询、财务顾问机构从事证券服务业审批主要由证券交易所、证券公司、证券协会及金融机构组成。证券中介机构设立: (一)证券公司的设立证券公司是指依照《公司法》和《证券法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。<bar>(二)证券公司依法享有自主经营的权利,其合法经营不受干涉。 (三) 设立证券公司,必须经国务院证券监督管理机构审查批准,未经国务院证券监督管理机构批准,任何单位和个人不得经营证券业务。
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证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格核准

证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格核准

证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格核准
《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》经2006年10月20日中国证监会第192次主席办公会议审议通过,2006年11月30日中国证监会令第39号公布;根据2012年10月19日中国证监会令第88号公布的《关于修改〈证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法〉的决定》修订。该《办法》分总则、任职资格条件、申请与核准、监督管理、法律责任、附则6章67条,自2006年12月1日起施行。《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》(证监机字〔1998〕46号)、《证券公司高级管理人员管理办法》(证监会令第24号)予以废止。
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基金服务机构注册

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基金服务机构:基金会的产生是基于社会的需要,会随着社会发展有所改变。财团法人喜马拉雅研究发展基金会对当前基金会之地位与运作,于1997年出版之《台湾基金会现况概述》定义基金会为:「基金会是透过基金的结合,引导社会财富运用于公益慈善事业的法律与社会的非营利机构,其组织定位为财团法人的一种」。流程:申请→受理→审查与决定→证件(文书)制作与送达→结果公开。
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